Lewati ke isi

Pelajaran 4.1 - Pengendalian Risiko Internal dan Exposure

Pelajaran ini menjelaskan pendekatan Desk ketika perusahaan menanggung risiko pasar yang signifikan dan harus mengelolanya melalui monitoring, bukti, status risiko, serta jalur kewenangan yang disetujui.

Cakupan

Pelajaran ini mencakup tiga area praktis:

  1. Bagaimana risiko internal perusahaan terlihat dalam monitoring harian Dealing Room.
  2. Bukti yang harus dikumpulkan Dealer saat Exposure, aktivitas Client, dan dampak risiko pasar internal berubah cepat.
  3. Cara mengeskalasikan kekhawatiran risiko tanpa mengambil tindakan yang belum disetujui.

Hasil Pembelajaran

Setelah menyelesaikan modul ini, peserta pelatihan harus mampu:

  • Menjelaskan arti ketika perusahaan menanggung sebagian risiko pasar secara internal.
  • Memahami alasan aktivitas Client, Exposure, dan dampak risiko pasar internal harus dimonitor bersama.
  • Mengidentifikasi situasi berisiko tinggi sebelum berkembang menjadi kerugian yang tidak terkendali.
  • Melakukan eskalasi berdasarkan bukti, bukan opini.
  • Memisahkan fakta operasional dari keputusan risiko komersial.

Skenario Praktis

Skenario

Sebelum rilis data utama, order flow Client XAUUSD terkonsentrasi pada satu arah dan dampak risiko pasar internal mulai bergerak cepat.

Hal yang Harus Diperiksa Dealer

Exposure, konsentrasi Group Client, dampak risiko pasar internal, PnL Client, pending Order, waktu peristiwa, dan kondisi Quote Source.

Kesalahan Umum

Memperlakukan tekanan risiko perusahaan sebagai isu perilaku Client, atau mengambil tindakan pengendalian tanpa persetujuan.

Penanganan yang Benar

Pisahkan pengelolaan risiko perusahaan dari perlakuan yang adil terhadap Client. Catat fakta risiko, simpan bukti, lalu eskalasikan kepada Risk lead atau Shift Leader yang bertanggung jawab untuk review.

Kriteria Penyelesaian

  • Dapat menjelaskan tujuan utama Risk atau operasional dari pelajaran ini
  • Dapat mengidentifikasi sistem, data, atau bukti yang wajib ditinjau
  • Dapat menjelaskan proses eskalasi atau penanganan yang benar
  • Dapat menerapkan pelajaran dengan benar dalam skenario yang diawasi