R4. Runbook Pengendalian Product Lifecycle & Market-Close¶

Hanya untuk Penggunaan Internal – Referensi Operasional

Materi ini ditujukan untuk pelatihan internal, Handover, dan referensi operasional yang diotorisasi. Membaca materi ini tidak memberikan kewenangan untuk melakukan tindakan terkendali.

Runbook ini menggunakan bahasa netral sistem. Path sistem, parameter, kode produk, dan langkah Execution yang berlaku harus mengikuti SOP terbaru yang disetujui, control sheet, dan sistem produksi resmi.

Batas Kewenangan Operasional¶

Dealer dapat mengidentifikasi masalah, melakukan verifikasi, menyimpan bukti, melakukan eskalasi, monitoring, dan menyelesaikan Handover.
Tindakan terkendali hanya boleh dilakukan oleh personel yang secara eksplisit diberi kewenangan untuk tindakan tersebut.
Dealer tidak boleh secara mandiri mengubah Order, menyesuaikan status risiko Client, menerapkan pengendalian event, memulihkan akun, menambahkan atau menghapus Credit, maupun menyampaikan logika pengendalian internal kepada Client.

1. Tujuan¶

R4 memastikan perubahan produk dan market-close dikendalikan, disetujui, divalidasi, dan diserahterimakan. R4 melindungi Trading Desk dari pembatasan produk yang terlewat, status sesi yang keliru, instrumen stale, pending Order yang belum terselesaikan, dan pemeriksaan pascapenutupan yang tidak lengkap.

2. Sumber Acuan Utama¶

Gunakan sumber terkini yang telah disetujui:

Event & Product Control Sheet;
jadwal jam trading yang telah disetujui;
pemberitahuan product lifecycle atau perubahan kontrak yang disetujui;
bukti platform, Quote Source, dan pengaturan produk yang diotorisasi;
instruksi Shift Leader / Manager jika diperlukan.

Jangan mengandalkan kalender lama, screenshot, chat yang disalin, atau ingatan.

3. Review Pra-Kontrol¶

Sebelum market close, rollover, atau tindakan product lifecycle:

identifikasi produk, Group akun, dan platform yang terdampak;
konfirmasikan status trading, status close-only, atau pembatasan lain yang disetujui;
periksa Position terbuka dan pending Order yang mungkin memerlukan perhatian;
konfirmasikan ketersediaan Quote dan status sesi;
konfirmasikan reviewer, approver, dan pemilik handover;
jaga bukti kondisi pra-kontrol.

4. Batas Tindakan yang Disetujui dan Execution¶

Dealer boleh memantau, memverifikasi, menyiapkan bukti, dan melakukan eskalasi. Setiap pengaturan produk berdampak tinggi, perubahan status trading, pengendalian market-close, atau pembatasan akses harus mengikuti instruksi yang disetujui dan hanya boleh dieksekusi oleh personel yang diotorisasi melalui sistem resmi yang berlaku.

Jika hasil sistem berbeda dari instruksi yang disetujui, hentikan dan eskalasikan sebelum melanjutkan.

5. Validasi Multi-Platform¶

Setelah setiap pengendalian produk atau penutupan yang disetujui:

konfirmasikan status produk yang terdampak pada setiap platform yang relevan;
konfirmasikan bahwa Quote, sesi, dan ketersediaan trading sesuai rencana yang disetujui;
verifikasi bahwa Position terbuka dan pending Order berada dalam kondisi yang diharapkan;
konfirmasikan bahwa tidak ada produk yang tidak terkait ikut diubah;
catat bukti dan pengecualian.

Validasi harus mencakup platform efektif saat ini, Quote Source, dan pengaturan produk; bukan path lama yang spesifik untuk platform tertentu.

6. Review Market-Close dan Rollover¶

Untuk periode penutupan, rollover, atau lifecycle, lakukan review terhadap:

status produk;
status Quote dan chart;
perilaku Order dan pending Order;
Exposure dan konsentrasi Client;
sinyal sengketa atau keluhan Client;
pengecualian yang belum terselesaikan dari Shift sebelumnya.

Lakukan eskalasi jika status produk, ketersediaan trading, atau perilaku Quote bertentangan dengan rencana yang telah disetujui.

7. Kesiapan Pembukaan & Kontrol Pembukaan Kembali¶

Sebelum produk, sesi, atau market dibuka kembali, konfirmasikan kesiapan berdasarkan lembar kontrol yang telah disetujui:

status trading produk dan status sesi selaras dengan rencana yang telah disetujui;
ketersediaan Quote, chart, dan entri Order konsisten di seluruh platform yang relevan;
pengecualian dari penutupan, hari libur, rollover, atau lifecycle sebelumnya telah diselesaikan atau diserahterimakan;
pending Order, Position terbuka, dan pembatasan akun telah direview jika relevan;
pemilik validasi pembukaan kembali dan jalur eskalasi sudah jelas.

Jika status pembukaan kembali berbeda dari instruksi yang telah disetujui, jangan berasumsi bahwa market sudah siap. Simpan evidence dan lakukan eskalasi kepada Shift Leader / Manager.

8. Verifikasi Swap & Triple-Swap¶

Pemeriksaan Swap dan triple-swap harus memastikan bahwa jadwal Swap terkini yang telah disetujui telah diterapkan dengan benar.

Lakukan review terhadap:

jadwal Swap terkini yang telah disetujui dan hari triple-swap;
cakupan produk dan Group akun;
sampel catatan akun pascarollover;
sinyal negative balance, Margin, atau sengketa Client yang tidak diperkirakan;
pengecualian sebelumnya dari periode rollover terdahulu.

Jangan menganggap nilai Swap yang ditampilkan sebagai nilai final tanpa memeriksa apakah nilai tersebut sesuai dengan jadwal yang telah disetujui dan evidence sampel akun.

9. Review Gap BOD¶

Review gap BOD berfokus pada transisi antara penutupan sebelumnya dan pembukaan hari kerja baru.

Periksa:

kontinuitas Quote pembukaan dan chart;
sinyal gap abnormal, Quote stale, atau Quote yang hilang;
pemicu Stop Loss, Take Profit, stop-out, dan pending Order di sekitar pembukaan kembali;
konsentrasi Exposure Client sebelum dan setelah pembukaan;
akun atau produk terdampak yang memerlukan review lebih lanjut.

Tujuannya bukan untuk menghilangkan Risk gap market, melainkan untuk mengidentifikasi apakah kondisi pembukaan konsisten dengan kontrol produk, Quote, dan sesi yang telah disetujui.

10. Review Negative Balance & Stop-Out¶

Review negative balance dan stop-out harus berbasis evidence.

Lakukan review terhadap:

akun, produk, dan rentang waktu yang terdampak;
level Margin, pemicu stop-out, urutan Order, dan konteks Quote;
apakah hasilnya konsisten dengan kondisi produk dan market-close yang telah disetujui;
apakah perbaikan balance atau komunikasi kepada Client mungkin diperlukan;
apakah persetujuan Manager diperlukan sebelum penyesuaian finansial apa pun.

Dealer boleh menyiapkan paket review dan ringkasan eskalasi. Keputusan dan Execution perbaikan balance memerlukan persetujuan dari pihak yang diotorisasi.

11. Kontrol Sesi Hari Libur¶

Sesi hari libur harus mengikuti jadwal hari libur dan kontrol produk terkini yang telah disetujui.

Sebelum dan selama periode kontrol hari libur:

konfirmasikan produk, sesi, dan platform yang terdampak;
konfirmasikan apakah trading berstatus open, close-only, paused, atau restricted;
konfirmasikan ketersediaan Quote dan asumsi market depth;
monitor dampak terhadap Client, pending Order, dan konsentrasi Exposure;
validasi pemulihan setelah periode hari libur.

Jangan menggunakan kembali setup atau screenshot hari libur tahun lalu sebagai dasar kewenangan. Gunakan jadwal terkini yang telah disetujui.

12. Expiry, Rollover & Perubahan Kontrak¶

Kontrol expiry, rollover, dan perubahan kontrak harus mencegah produk stale, status trading yang keliru, serta Exposure yang belum terselesaikan terbawa ke tahap lifecycle berikutnya.

Lakukan review terhadap:

pemberitahuan lifecycle atau perubahan kontrak yang telah disetujui;
produk, platform, dan Group akun yang terdampak;
Position terbuka, pending Order, dan Exposure Client;
ketersediaan Quote, chart, dan sesi sebelum dan setelah perubahan;
evidence validasi setelah tindakan yang telah disetujui.

Jika kontrak legacy, Symbol stale, atau ketersediaan trading yang tidak diperkirakan masih terlihat setelah perubahan yang telah disetujui, lakukan eskalasi dengan evidence.

13. Corporate Action, Dividen & Margin Earnings¶

Corporate action, dividen, dan perubahan Margin terkait earnings memerlukan review yang dikendalikan karena dapat memengaruhi pricing, Margin, Exposure, dan komunikasi kepada Client.

Konfirmasikan:

pemberitahuan corporate action atau dividen yang telah disetujui;
cakupan produk dan akun yang terdampak;
dampak yang diperkirakan terhadap harga, Margin, Swap, financing, atau kondisi trading;
apakah komunikasi kepada Client diperlukan;
pemilik validasi pascatindakan dan penanganan pengecualian.

Jangan memublikasikan atau bertindak berdasarkan asumsi corporate action yang belum disetujui. Eskalasikan data yang bertentangan kepada Shift Leader / Manager.

14. Kontrol Akhir Pekan / Market-Close¶

Kontrol akhir pekan dan market-close memastikan bahwa status trading, kondisi Quote, item yang tertunda, dan Risk terbuka telah dipahami sebelum Desk meninggalkan sesi.

Lakukan review terhadap:

produk atau sesi yang memasuki market close;
Position terbuka, pending Order, dan Exposure terkonsentrasi;
kondisi Quote dan chart saat penutupan;
sengketa Client atau catatan Incident yang belum terselesaikan;
kontrol sementara yang memerlukan pemulihan atau tindak lanjut;
pemilik pembukaan kembali sesi berikutnya.

Handover akhir pekan harus menyatakan dengan jelas apa yang telah ditutup, apa yang masih dalam review, dan apa yang memerlukan validasi pembukaan kembali.

15. Handover dan Catatan Pascapenutupan¶

Handover harus mencakup:

produk dan platform yang terdampak;
tindakan yang telah disetujui dan status terkini;
evidence validasi;
pengecualian dan item yang tertunda;
pemicu review berikutnya;
pemilik yang ditugaskan.

Shift berikutnya harus dapat melanjutkan tanpa menebak apa yang telah disetujui, apa yang telah dieksekusi, dan apa yang masih terbuka.

16. Konfirmasi Manager Diperlukan¶

Item berikut memerlukan konfirmasi Manager sebelum diperlakukan sebagai standar permanen:

standar kontrol product lifecycle;
standar kontrol market-close;
penanganan rollover dan perubahan kontrak;
penanganan pending Order selama periode close-only atau pembatasan;
standar validasi pembukaan kembali produk;
standar verifikasi Swap dan triple-swap;
threshold review negative balance dan stop-out;
standar kontrol sesi hari libur;
penanganan corporate action, dividen, dan Margin earnings;
batas komunikasi kepada Client untuk perubahan produk.